中大创投向非合规投资者募资 被证监局警告并罚款3万

中大创投向非合规投资者募资 被证监局警告并罚款3万

中大创投向非合规投资者募集资金等违规 被证监局警告并罚款3万

消息 7月17日，广东证监局公布对广东中大创业投资管理有限公司、郑贵辉、耿雪辉的行政处罚决定书。中大创投因存在未按规定办理基金备案手续、向合格投资者之外的个人募集资金、未落实投资者风险评估要求的违规事实，广东证监局对其警告、责令改正，并处罚款3万元；对时任中大创业总裁郑贵辉、执行总裁耿雪辉分别处以罚款2万元。

经广东证监局查明，中大创投存在以下违规事实：

一、未按规定办理基金备案手续

截至立案调查日（2016年11月30日，下同），中大创业管理的广州萌芽投资企业（有限合伙）（以下简称萌芽投资基金）和广州中创崔毅天使投资企业（有限合伙）（以下简称中创崔毅基金）未按规定办理基金备案手续。

二、向合格投资者之外的个人募集资金

中大创投向17名非合格投资者销售萌芽投资基金，向2名非合格投资者销售中创崔毅基金。

三、未落实投资者风险评估要求

中大创投自行销售萌芽投资基金和中创崔毅基金过程中，未采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，也未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件。

对中大创投上述违规事实，时任中大创投总裁郑贵辉、执行总裁耿雪辉是直接负责的主管人员。

广东证监局认为，中大创投上述行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十一条、第十四条和第十六条的规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违规行为。

当事人在陈述、申辩意见中提出，总裁郑贵辉仅参与基金的规模、投资方向等大方向决策，具体细节和各项具体事务由耿雪辉执行，请求证监局对郑贵辉免除处罚。经复核，广东证监局认为，中大创投发行的私募基金产品在产品备案、资金募集、投资者风险评估等方面工作主要由公司执行总裁耿雪辉负责，而公司日常经营管理由郑贵辉负责。故郑贵辉等提出的理由不足以免除其行政责任。

根据当事人违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，广东证监局决定：责令中大创投改正，给予警告，并处以3万元罚款；对郑贵辉、耿雪辉给予警告，并分别处以2万元罚款。