合规管理

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。